各部门：
为深入贯彻落实国家法律法规、监管规定及行业准则，响应集团公司合规管理工作要求，西北能化公司坚持以高质量发展为导向，牢固树立“合规创造价值”、“合规是发展基石”的理念，将合规要求全面融入公司战略决策、经营管理、业务操作的各环节、全过程，构建覆盖全员、全流程、全方位的动态合规管理体系，为持续提升西北能化公司治理效能与风险防控能力，保障公司持续、健康、稳健发展，现要求各部门对“三个清单”情况（风险辩识、业务流程、岗位职责）进行梳理，现要求如下：
一、编制三清单内容及完成时间
1.梳理三清单内容。各部门根据自身岗位职责梳理岗位职责信息、合规规则信息、合规管控标准等信息（见附件1）；根据业务流程梳理业务流程信息，识别业务流程中的合规风险点（见附件2）；每季度进行合规风险识别与管控，识别日常工作中的合规风险点进行风险类别辨析，编制防控措施，见附件3，完成时间2025年11月10日
2.确定三清单内容。根据各部门梳理后的完善意见，各部门进行交流汇总，进一步研究讨论内容是否真实、全面。将最终版上报本部门分管领导审核确认。完成时间2025年12月10日
3.组织收集推进。各部门核对无误报送经管物资部，经管物资部对上报三清单（风险辩识、业务流程、岗位职责）内容等进行审查汇总，经管物资部履行盖章手续。完成时间2026年1月10日
二、推动执行落实
各部门将三清单（风险辩识、业务流程、岗位职责）作为合规管理工作风险防控方面的指导性资料，根据识别的风险点情况，对发现的风险问题进行整改，落实风险防控措施，持续跟踪防控措施落实与整改情况，公开通报检查结果，强化考核问责，确保整改措施执行落实到位。
三 、其他
1.各部门负责西北能化公司三清单（风险辩识、业务流程、岗位职责）编制，形成纸质文本和电子文本，并进行存档保存。同时上报经管物资部一份盖章版进行留存。
2.，公司合规办公室联系人经管物资部朱孟茹处，手机：15148416123、公司内部电话6630
附件1：岗位合规职责清单
附件2：业务流程管控清单
附件3：合规风险识别清单
2025年10月28日